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Die Durchführung von Audits ist ein essentieller Bestandteil von Managementsystemen. Alle Bereiche von Managementsystemen, wie z.B. DIN EN ISO 9001, IATF 16949, ISO 14001 sehen ein regelmäßiges internes Audit als Werkzeug zur Überprüfung der Wirksamkeit vor. Sehr häufig wird dieses Werkzeug im Rahmen des Qualitätsmanagements angewendet.

Die Idee hinter diesem Werkzeug ist einen Vorgang, Prozess oder ein Produkt, von einer anderen nicht involvierten Person, systematisch hinterfragen zu lassen. Der Begriff Audit kommt aus dem lateinischen und leitet sich von audire = zuhören ab. Aufgabe ist es also richtig zuzuhören und zu verstehen wie die Prozesse im Unternehmen tatsächlich ablaufen.


Das hört sich zunächst ein mal nach einer „Prüfung“ an. Wenn wir aber genau hin sehen, würden wir einen sehr wichtigen Brief oder eine Veröffentlichung wahrscheinlich vorher von jemandem gegenlesen lassen. Warum? Weil jemand anderes einen anderen Blickwinkel hat und ihm oder ihr Punkte auffallen die wir vor lauter Bäumen nicht mehr sehen. Deshalb kommt dem Prozess der Auditierung in Qualitätsmanagementsystemen eine Schlüsselstellung zu.
Und genau diesen Anspruch sollten wir auch an unsere Audits haben: Verbesserung, Verringerung der Prozesstreuung und Effizienzsteigerung. Mal abgesehen von dem Nebenprodukt der Konformitätsbestätigung (wie z.B. ein Zertifikat nach DIN EN ISO 9001).

Um Audits möglichst effektiv einsetzen zu können, bedarf es der Beachtung diverser Aspekte. Einer der wichtigsten Aspekte ist sicherlich die Systematik des Auditprozesses. Die Rahmenbedingungen dafür schafft ein sorgfältig geplantes Auditprogramm. In diesem wird auch festgelegt:

  • wie lange ein Audit dauern soll und was dort betrachtet werden soll > Auditumfang
  • wie oft das Werkzeug angewendet werden soll > Audithäufigkeit
  • gegen welche Vorgaben auditiert werden soll > Auditkriterien
  • welche Auditoren mit welchen Kompetenzen die Audits durchführen sollen (z.B. interner Auditor ISO 9001)
  • welche Ressourcen notwendig sind um die Audits durchzuführen

Auditprogramm

Ein gutes Auditprogramm ist dynamisch und passt sich den Risiken und Gegebenheiten des Unternehmens stetig an. Darin wird festgelegt welche Audits wann, wie häufig, in welchem Umfang von wem durchhgeführt werden sollen. Es wird häufig zu Beginn eines Kalenderjahres oder eines Zertifizierungszyklus geplant. Die Anpassung erfolgt rollierend und dynamisch.

Auditprogramm

Für die effiziente Planung IHRES Auditprogramms stellen wir Ihnen unser Auditprogramm Management Tool zur Verfügung. Erfahren Sie mehr darüber:

Auditarten nach Parteien

Audits im Bereich Managementsysteme werden in verschiedenste Auditarten und Audittypen unterschieden. Die geläufigsten sind:

1st party Audits (First party)

Bei dieser Auditart ist nur eine „Partei“ involviert. Diese Audits finden in der Regel intern im Unternehmen statt. Sie werden auch als internes Audit bezeichnet. Auditor ist meistens ein Mitarbeiter oder ein vom Unternehmen Beauftragter externer Auditor mit der entsprechenden Fachkompetenz und über eine Ausbildung im Bereich der Kommunikation, wie in der DIN EN ISO 19011 gefordert, verfügt. Zielsetzung ist häufig die Untersuchung der Wirksamkeit des eigenen Managementsystems bzw. der eigenen Prozesse. Die eigentliche Auditdurchführung beinhaltet die Beobachtung einzelner Prozesse, Gespräche und Interviews ausgewählter Bereiche.

First party audit

2nd party Audits (Second party)

Bei second party Audits sind mindestens 2 Parteien involviert. Häufig finden diese bei Lieferanten des Unternehmens statt. Auditor ist meistens ein Mitarbeiter oder ein vom Unternehmen Beauftragter externer Auditor mit der entsprechenden Fachkompetenz. Zielsetzung ist die Untersuchung der Wirksamkeit des Managementsystems oder der Prozesse der 2. Partei / Lieferant (2nd party). Die Auditierung von Lieferanten ist ein sehr verbreitetes Werkzeug im Rahmen des Lieferantenmanagements. Sie erhöhen die Transparenz über die gesamte Lieferkette und ermöglichen ein Lieferantenmanagement auf höchstem Niveau.

second party Audit

3rd party Audits (Third party)

Das externe Audit wird von einer unabhängigen dritten Stelle durchgeführt. Häufig ist das eine Zertifizierungsgesellschaft die das sogenannte Zertifizierungsaudit durchführt. Bei der Zertifizierung kommen ausschließlich externe Auditoren in Frage die über eine Zulassung der jeweiligen Auditkriterien und die dazugehörige Fachkompetenz verfügen. Zielsetzung ist die Untersuchung der Wirksamkeit des Managementsystems oder der Prozesse des Unternehmens und die Konformitätsbestätigung mit den Auditkriterien, also die Zertifikatserteilung. Die Zertifizierung eines Qualitätsmanagementsystems nach ISO 9001 kann auch als Nachweis gegenüber Kunden, Behörden und Gesetzgeber gefordert sein.

Third party Audit

Auditarten nach Fokus

Eine weitere Unterscheidung der Auditarten bezieht sich auf den Betrachtungsumfang bzw. den Betrachtungsfokus. Dabei werden häufig folgende Typen unterschieden

internes Audit Qualitätsmanagement

Systemaudit

Bei Systemaudits wird als Grundlage die Managementsystemdokumentation und falls zutreffend der Managementsystemstandard wie z.B. ISO 9001, IATF 16949 oder ISO 14001 herangezogen. Ziel ist es die Wirksamkeit des Managementsystems zu überprüfen und Verbesserungen für die Unternehmensprozesse herauszuarbeiten. Systemaudits werden intern wie extern durchgeführt.

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Systemaudit

Prozessaudit

Prozessaudits werden häufig als internes Audit mit dem Schwerpunkt auf die Produkt-/ Dienstleistungsentstehungsprozesse durchgeführt. Das heisst Vertrieb, Entwicklung, Produktionsplanung, Arbeitsvorbereitung, die eigentliche Produktion und die anschließende Kundenbetreuung stehen im Fokus. Unterschiedliche Standards sind zu dieser Auditart verfügbar. Unter anderem sind das VDA 6.3, VDA 6.7 und die CQI-Schriftenreihe.

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QM Prozessaudit

Produktaudit

Die Durchführung von Produktaudits erfolgt in der Regel als internes Audit und aus Sicht des Kunden. Diese Auditart liefert wertvolle Informationen darüber wie der Kunde die erbrachte Leistung wahrnimmt. Zudem lässt sich mit Produktaudits auch eine Aussage über die Qualitätslage und etwaige Trends des Produktionsprozesses treffen. Ein typischer Standard für Produktaudits ist der Band VDA 6.5.

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Produktaudit

Weitere Auditarten

Lieferantenaudit

Lieferantenaudits werden genutzt um die Qualitätsfähigkeit und das damit einhergehende Risiko von Lieferanten einzuschätzen. Für eine erste Risikoabschätzung wird eine Potenzialanalyse VDA 6.3 durchgeführt. Bei positivem Ergebnis erhält der Lieferant einen ersten Auftrag. Anhand dieses „Probeauftrags“ kann dann ein vollumfängliches VDA 6.3 Prozessaudit durchgeführt werden. Gerne wird das Qualitätsmanagement und die Qualitätssicherung der Lieferanten in diesem Rahmen durch VDA 6.3 Prozessaudits oder Systemaudits weiterentwickelt.

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Performance Audit

Die Performanceaudits sind ausgelegt die Ziele, Kennzahlen und die dazugehörigen Maßnahmen durch Aduitierung zu verifizieren. Sie werden angewendet um zu evaluieren ob eine Zielerreichung gegeben und das Unternehmen auf dem vorgegebenen Strategiekurs ist.

Compliance Audit

Ein Compliance Audit hat die Zielsetzung die Einhaltung der rechtlichen oder behördlichen Belange zu überprüfen. Insbesondere wenn sich ein Unternehmen in einem streng regulierten Bereich wie zum Beispiel sicherheitsrelevante Bauteile in der Automobilindustrie, der Medizintechnik oder der Bahntechnik bewegt, ist diese Auditart ein sinnvolles Werkzeug zur Risikominimierung.

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